8月杭州、上海两站巡回 公司内部控制与股权激励研讨会

  任何公司在经营过程中都面临着内外部风险，须建立有效的管控机制，对公司管理运营、资产及财务情况、对外投资等做全面风险控制和规范运作，以提升公司系统的整体运作效率和抗风险能力。企业内部控制的有效性及完善性，大多数表现在组织架构设置、流程梳理、岗位落实与分离、制度建设与执行等方面，对公司来说，与其投入资金的人在签订股权投资协议时，就要注重股权回购条款的有效性、回购条件及价格是不是约定明确、公司对股权回购义务承担连带责任的有效性；对赌条款、业绩补偿条款的有效性；竞业禁止条款争议等，目前，股权投资按在被司的权限大致上可以分为：控制、共同控制、重大影响、无控制/共同控制且无重大影响四种模式；其中就会涉及到股权分配、大小股东之间、实控人和大股东之间的较量和博弈，慢慢的变多的上市公司已意识到股权激励的重要性，创造性的激励机制能够有效地协调好经营者与所有者之间的利益关系，也使得企业内部控制合法合规性以及经营效率效果显著提升。有学者研究分析，已经实施股权激励的上市公司，其内部控制质量会优于同行业的其他上市公司，股权激励程度对经营管理合法合规性具有非常明显的负向作用，激励对象包括监事在内的上市公司在经营管理合法合规性、资产安全性及经营效率与效果上表现更好。为此，LCOUNCIL本次特别邀请到竞天公诚律师事务所的合伙人徐凌君律师与李翰杰律师就如何预防股权投资协议中会出现的法律风险以及从公司法方面出发分析如何协调好大小股东之间、实控人和大股东之间的关系、如何设置股权激励模式并且如何预防其会出现的法律风险等展开探讨。

  徐凌君律师2009年毕业于复旦大学法学院获法学学士学位。毕业后，徐凌君律师工作于北京市金杜律师事务所上海分所的争议解决部至2012年。此后，徐凌君律师留学美国继续法律深造并2014年毕业于乔治城大学法律中心获得法学硕士学位以及国际仲裁及争议解决证书。2014年至2015年，徐凌君律师在美国弗吉尼亚的Mercury Paper, Inc.工作，任职公司律师，共同负责公司北美事务，处理公司商业交易谈判，内部合规，知识产权以及其他法律事务。在此期间，徐凌君律师于2015年获得美国纽约州律师资格。2015年底回国后，徐凌君律师加入北京市海问律师事务所上海分所继续从事争议解决业务。2019年，徐凌君律师以顾问身份加入北京市竞天公诚律师事务所上海分所并于2020年成为合伙人。

  徐凌君律师专注于复杂的跨境及国内商事诉讼及仲裁领域。他为国际和国内客户处理过大量的、类型较广的案件，并且在国内各级别法院、中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、深圳国际仲裁院等机构均有丰富的代理经验。徐律师尤为擅长处理股权投资争议、公司控制权争议、能源类相关争议、娱乐法领域争议、名誉权侵权争议和知识产权争议。徐律师曾为多家顶级基金管理公司、世界顶尖的工业气体公司、外资大型生产企业、许多社会公众人物提供争议解决法律服务。

  李翰杰律师毕业于华东政法大学，获得法学硕士学位。2012年加入竞天公诚，现担任合伙人，从事证券法律服务超过10年。主体业务领域包括境内外证券发行、私募股权投资务等。

  在境外上市法律服务领域，李翰杰律师曾领导及主办扬子江金控、Vesync、瑞丽医美、佳源物业、祥生地产、大唐地产、基石药业、药明生物、弘阳物业、艾德韦宣、火岩控股、弘阳地产、大发地产、佳源国际、新明中国、辰兴发展、天洁环境、开元房地产投资信托、砂之船房地产投资信托、泛亚国际、添利百勤油服、顺泰控股集团等公司的香港、新加坡IPO项目。

  李翰杰律师亦主办、参与了拼多多、叮咚买菜、传奇生物、聪链科技等美股上市项目，擅长于协助公司完成美股上市前的股权重组并协助公司完成红筹架构的搭建，对于疑难法律问题在美股上市过程中的解决路径有着非常丰富实操经验。

  李翰杰律师亦作为发行人律师、保荐人律师主办参与天士力生物医药股份有限公司（已申报）、益方生物科学技术（上海）有限公司（已注册）等公司的科创板上市项目。

  a) 实控人和大股东之间的较量和博弈（决议之争、证照财物之争、知情权之争等）

  b) 甩手掌柜小股东是否线. 浅谈如何利用好两片战场来反转战局，谋求最终胜利

  a) 股权激励与公司上市安排的衔接需要注意的几点（股东优先权利的例外、股份支付的处理、股东人数的技术安排、行权条件不与上市挂钩等）

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